本榜單文章由 十大品牌網(wǎng)榜單研究員302號(hào) 上傳提供 2025-12-9 1．建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，確保所托基金全部資產(chǎn)的安全；
2．對(duì)不同的基金分別設(shè)置賬戶(hù)，獨(dú)立核算，分賬管理，保證自身的資產(chǎn)以及其托管的不同基金之間在名冊(cè)登記、賬戶(hù)設(shè)置、資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立；
3．執(zhí)行基金管理公司發(fā)出的投資指令，負(fù)責(zé)基金名下的資金往來(lái)；
4．保管由基金管理公司代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)股權(quán)憑證；
5．監(jiān)督基金管理公司的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理公司的投資指令違反國(guó)家法律法規(guī)或基金公司章程，應(yīng)不予執(zhí)行并及時(shí)通知基金管理公司和向基金公司董事會(huì)報(bào)告；對(duì)已經(jīng)造成違反國(guó)家法律法規(guī)的投資行為，應(yīng)及時(shí)向主管部門(mén)報(bào)告；
6．接受基金管理公司的監(jiān)督；
7．復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值；
8．按規(guī)定出具基金業(yè)績(jī)和基金托管情況的報(bào)告，并報(bào)基金公司董事會(huì)和有關(guān)主管部門(mén)和中國(guó)人民銀行；
9．保守基金商業(yè)秘密；
10．建立并保存基金持有人名冊(cè)，并負(fù)責(zé)基金單位轉(zhuǎn)讓的過(guò)戶(hù)和登記；
11．按有關(guān)規(guī)定，保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表和記錄；
12．按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；
13．按規(guī)定參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；
14．面臨解散、依法被撤銷(xiāo)、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時(shí)，應(yīng)及時(shí)報(bào)告有關(guān)主管部門(mén)和中國(guó)人民銀行，并通知基金管理人；
15．托管協(xié)議、基金公司章程規(guī)定的其他職責(zé)。
